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方正证券职工违法炒股 账户3个月成交2500万亏本36万

作者:admin 发布时间:2019-06-09 19:36:54 浏览次数:234
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  我国证监会近来发布的行政处分决议书(〔2019〕53号)显现,我国证监会对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”,601901.SH)职工刘文聪借用别人名义持有、生意股票一案进行了立案查询、审理。2017年1月14日至4月20日,刘文聪借用别人账户先后生意12只股票,累计生意金额2483.48万元,终究亏本36.25万元。

  经查明,刘文聪存在以下违法现实:

  刘文聪于2011年6月经过证券生意与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签定劳作合同,后于2017年1月14日获得执业证书。

  2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约好,方正证券职工违法炒股 账户3个月成交2500万亏本36万二人一起出资进行股票生意,由刘文聪操作朱某明在国元证券的账户进行生意,并使用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的生意盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的生意盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户财物余额为3.77万元。

  刘文聪在方正证券执业后,持续借用“朱某明”账户持有、生意股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后生意12只股票。“朱某明”账户在涉案期间买入成交1184.90万元,卖出成交1298.58万元,累计生意金额2483.48万元,终究亏本36.25万元。根据刘文聪的出资份额,归归于刘文聪的累计生意金额为483.51万元。

  上述违反了《证券法》第四十三条的规则,根据《证券法》第一百九十九条的规则,我国证监会决议对刘文聪处以10万元罚款。

  《证券法》第四十三条规则:证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督管理组织的工作人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员,在任期或许法定限期内,不得直接或许以西夏化名、借别人名义持有、生意股票,也不得收受别人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,有必要依法转让。

  《证券法》第一百九十九条规则:法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员,直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的,责令依法处理不合法持有的股票,没收违法所得,并处以生意股票等值以下的罚款;归于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  以下为处分原文:

  我国证监会行政处分决议书(刘文聪)

  〔2019〕53号

  当事人:刘文聪,男,1988年10月出世,住址:广东省广州市天河区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我会对刘文聪借用别人名义持有、生意股票一案进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见,也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

  经查明,当事人刘文聪存在以下违法现实:

  刘文聪于2011年6月经过证券生意与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签定劳作合同,后于2017年1月14日获得执业证书。

  2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约好,二人一起出资进行股票生意,由刘文聪操作朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大路中路证券营业部开立的账户进行生意,并使用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的生意盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的生方正证券职工违法炒股 账户3个月成交2500万亏本36万意盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户财物余额为37,732.03元。

  刘文聪在方正证券执业后,持续借用“朱某明”账户持有、生意股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后生意12只股票,具体情况如下:(1)“南威软件”期初市值1,449,474.24元,期间买入成交5,279,203.00元,卖出成交6,491,108.12元,生意亏本249,895.16元;(2)“华铁科技”买入成交1,387,698.00元,卖出成交1,481,016.00元,生意盈余90,345.25元;(3)“四通股份”买入成交928,201.00元,卖出成交792,000.00元,生意亏本137,887.50元;(4)“我国银河”为申购中签的新股,申购金额6,810.00元,期间卖出成交11,810.00元,生意盈余4,982.04元;(5)“安全银行”买入成交161,053.00元,卖出成交161,590.00元,生意盈余214.09元;(6)“万科A”买入成交295,254.00元,卖出成交292,434.00元,生意亏本3,406.28元;(7)“京东方A”买入成交1,306.00元,期间无卖出,期末市值1,520.00元,生意盈余213.35元;(8)“凯瑞德”买入成交1,713,816.00元,卖出成交1,686,461.00元,生意亏本30,741.60元;(9)“神开股份”买入成交319,906.00元,卖出成交339,888.00元,生意盈余19,312.22元;(10)“世联行”期初市值718.00元,期间卖出成交718.00元,生意亏本1.08元;(11方正证券职工违法炒股 账户3个月成交2500万亏本36万)“金发拉比”买入成交1,762,531.00元,卖出成交1,707,776.00元,生意亏本58,197.93元;(12)“奥联电子”期初市值18,425.00元,期间卖出成交21,025.00元,生意盈余2,568.46元。

  综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计生意金额24,834,794.12元,终究亏本362,494.14元。根据刘文聪的出资份额,归归于刘文聪的累计生意金额为4,835,058.21元。

  上述现实,有相关任职材料、证券账户材料、银行材料、证券生意所供给数据和当事人询问笔录等根据证明,足以认定。

  刘文聪借用“朱某明”账户持有、生意股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于制止证券公司从业人员在任期内参加股票生意的规则,构成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员,直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的行为。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十九条的规则,我会决议:对刘文聪处以10万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交我国证券监督管理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:71方正证券职工违法炒股 账户3个月成交2500万亏本36万11010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督管理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

  我国证监会

  2019年6月4日

(责任编辑:DF314)

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